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Mar 17, 2023

Estados Unidos amplía aún más las sanciones económicas y los controles de exportación dirigidos a Rusia mientras continúa la guerra en Ucrania

Estados Unidos, en coordinación con aliados y socios internacionales, está

Estados Unidos, en coordinación con aliados y socios internacionales, está implementando sanciones económicas adicionales y controles de exportación dirigidos a Rusia con el objetivo de socavar aún más la capacidad de Rusia para librar la guerra en Ucrania. En una declaración conjunta sobre Ucrania, los líderes del G7 anunciaron su intención de "restringir aún más el acceso de Rusia a las economías [del G7]", "privar a Rusia de la tecnología, el equipo industrial y los servicios del G7 que respaldan su maquinaria de guerra" y tomar "pasos apropiados para limitar los ingresos energéticos de Rusia y las futuras capacidades extractivas". Al mismo tiempo, la Oficina de Control de Activos Extranjeros ("OFAC") del Departamento del Tesoro, la Oficina de Industria y Seguridad ("BIS") del Departamento de Comercio y el Departamento de Estado implementaron nuevas restricciones a las transacciones y el comercio con Rusia, y la Oficina de Cumplimiento de Delitos Financieros del Tesoro Network ("FinCEN") y BIS complementaron su orientación existente para las instituciones financieras.

Estas nuevas acciones se basan en rondas anteriores de sanciones emitidas desde el lanzamiento de la invasión de Rusia en Ucrania en febrero de 2022, discutidas en nuestras alertas anteriores: Estados Unidos amplía las sanciones dirigidas a Rusia en respuesta a la supuesta anexión de regiones de Ucrania por parte de Rusia; Se amplían las sanciones económicas y los controles de exportación de EE. UU. sobre Rusia y Bielorrusia, y es probable que se tomen más medidas, la administración de Biden amplía aún más las sanciones contra Rusia mientras continúa la guerra en Ucrania, Estados Unidos amplía las sanciones contra el sector industrial de defensa de Rusia y las élites rusas, Estados Unidos añade nuevas sanciones dirigidas Rusia, Estados Unidos amplía las sanciones contra Rusia para apuntar al sector energético, la administración Biden continúa ampliando las sanciones económicas contra Rusia en respuesta a la agresión en curso en Ucrania, la administración Biden emite un segundo conjunto de sanciones contra Rusia dirigidas ampliamente a los sectores financiero y de alta tecnología, y La administración Biden emite un conjunto inicial de sanciones en respuesta a la invasión rusa del este de Ucrania.

De acuerdo con las medidas existentes, esta nueva ronda de sanciones está diseñada para maximizar la presión sobre la economía de Rusia y su capacidad de generar ingresos para financiar la guerra en curso en Ucrania. Estas nuevas medidas se centran en particular en los terceros que ayudan a Rusia a eludir y evadir las restricciones existentes diseñadas para cortar el acceso de Rusia a los bienes y la tecnología de los países del G7 y sus socios internacionales. Esperamos ver un aumento relacionado en las acciones penales y civiles contra dichos terceros. Las empresas que realizan negocios en Rusia o que se dedican a la producción y venta de artículos buscados por Rusia deben tomar precauciones adicionales para garantizar el cumplimiento de las sanciones ampliadas y los controles de exportación.

Estados Unidos impuso sanciones económicas a más de 300 personas, entidades, embarcaciones y aeronaves involucradas en actividades para eludir o evadir sanciones, cadenas de suministro militar-industrial e ingresos energéticos futuros. Las entidades designadas incluyen proveedores de tecnología y componentes electrónicos con sede en Rusia, empresas de perforación y minería, la empresa estatal de dragado de Rusia y el mayor productor de oro de Rusia. En particular, los objetivos de las sanciones se encuentran no solo en Rusia, sino en más de 20 países, incluidas las redes de adquisiciones en Europa y las redes de logística marítima entre Rusia e Irán.

Además, Estados Unidos amplió el alcance de su prohibición de servicios a Rusia al prohibir que los estadounidenses exporten, vendan o suministren servicios de arquitectura o ingeniería a Rusia, a partir del 18 de junio de 2023. Según la guía OFAC, los servicios de arquitectura se definen para incluir asesoría servicios; servicios de diseño previo; servicios de diseño, incluido el diseño esquemático, el desarrollo del diseño y el diseño final; servicios de administración de contratos; servicios combinados de diseño arquitectónico y administración de contratos; incluidos los servicios posteriores a la construcción; y todos los demás servicios que requieran la experiencia de los arquitectos. Además, según la Guía OFAC, los servicios de ingeniería se definen ampliamente para cubrir los servicios de asistencia, asesoramiento, consultoría, diseño y recomendación relacionados con asuntos de ingeniería o durante cualquier fase de un proyecto de ingeniería, incluida la construcción de cimientos y estructuras de edificios (es decir, ingeniería estructural) ; instalaciones mecánicas y eléctricas para edificios; la construcción de obras de ingeniería civil; procesos industriales y producción; u otros diseños de ingeniería, como los de acústica, vibración, sistemas de control de tráfico o desarrollo de prototipos para nuevos productos. Los "servicios de ingeniería" también incluyen los servicios de ingeniería geotécnica, de aguas subterráneas y de corrosión; servicios integrados de ingeniería, como los de infraestructura de transporte u otros proyectos; servicios de consultoría científica y técnica relacionados con la ingeniería, incluidos servicios de topografía geológica, geofísica, geoquímica, de superficie o subsuperficial y elaboración de mapas; servicios de prueba y análisis de propiedades químicas, biológicas y físicas de materiales o de sistemas mecánicos y eléctricos integrados; y servicios de inspección técnica.

Es importante destacar que, al igual que con otras prohibiciones de servicios, las prohibiciones de servicios de arquitectura e ingeniería no se aplican a las entidades en Rusia que son propiedad o están controladas por estadounidenses, ni a los servicios prestados para facilitar la liquidación o desinversión de una entidad en Rusia.

Estados Unidos impuso nuevos controles de exportación dirigidos a Rusia al agregar 71 entidades a la Lista de Entidades y emitir nuevas reglas que restringen el acceso ruso a bienes, software y tecnología sujetos a la jurisdicción estadounidense. La mayoría de las 71 entidades están ubicadas en Rusia y estaban decididas a brindar apoyo al sector militar y de defensa de Rusia. Como resultado de su designación en la Lista de Entidades, todos los artículos sujetos a las Regulaciones de Administración de Exportaciones ahora requieren una licencia para exportar a esas entidades, sujeto a una política de revisión de denegación.

Estas nuevas restricciones a la exportación amplían el alcance de las sanciones al sector industrial de Bielorrusia y Rusia al imponer un requisito de licencia en todos los artículos clasificados EAR99 enumerados en los Capítulos 84 (maquinaria y aplicaciones mecánicas, equipo eléctrico), 85 (maquinaria eléctrica) y 90 (óptica, instrumentos fotográficos, cinematográficos, de medida, control, precisión) del Sistema Arancelario Armonizado ("HTS"), así como ciertos equipos químicos, biológicos y relacionados. Más de 2000 artículos industriales clasificados como EAR99 ahora requieren licencia para exportar a Rusia.

Finalmente, las nuevas restricciones amplían la llamada regla de "Producto Directo Extranjero" para cubrir las exportaciones y reexportaciones a la región ucraniana de Crimea temporalmente ocupada. Consulte nuestra alerta anterior: La administración de Biden emite un segundo conjunto de sanciones contra Rusia dirigidas ampliamente a los sectores financiero y de alta tecnología, para conocer los antecedentes de esa regla y su importancia para los artículos fabricados con tecnología estadounidense.

Paralelamente a estas nuevas reglas, la Administración Biden ha proporcionado una guía detallada sobre el cumplimiento y las expectativas de diligencia debida para las empresas que operan a nivel internacional. BIS y FinCEN emitieron una alerta complementaria conjunta a las instituciones financieras instando a la vigilancia ante posibles intentos de evasión del control de exportaciones de Rusia. La alerta, que se basa en una alerta conjunta inicial emitida en junio de 2022, brinda a las instituciones financieras orientación sobre el estado actual de los controles de exportación en Rusia y el uso de Rusia de intermediarios externos y puntos de transbordo para evadir esos controles. En particular, la alerta del suplemento conjunto "alienta encarecidamente" a las instituciones financieras a llevar a cabo la diligencia debida cuando se encuentran con uno de los nueve códigos HTS específicos para identificar posibles intermediarios y evasión. Los nueve códigos HTS identifican componentes estadounidenses críticos en los que Rusia confía para sus sistemas de armas, y la alerta conjunta identifica posibles señales de alerta que surgen de estos códigos y las actividades de los clientes en relación con el 24 de febrero de 2022, el primer día de la invasión rusa de Ucrania.

BIS y FinCEN solicitan afirmativamente que las instituciones financieras realicen la diligencia debida al abrir cuentas para nuevos clientes. Significativamente, BIS y FinCEN "urgen []" la diligencia debida para nuevos clientes que participan en el comercio, especialmente países conocidos por ser puntos de transbordo a Rusia: Armenia, Brasil, China, Georgia, India, Israel, Kazajstán, Kirguistán, México, Nicaragua , Serbia, Singapur, Sudáfrica, Taiwán, Tayikistán, Turquía, Emiratos Árabes Unidos y Uzbekistán. Específicamente, BIS y FinCEN instan a las instituciones financieras a revisar las señales de alerta, que incluyen:

La guía advierte que las instituciones financieras que ignoran las señales de alerta o ayudan a las sanciones de terceros y a la evasión del control de exportaciones (a sabiendas o sin saberlo), corren el riesgo de violar las normas y reglamentos aplicables y convertirse en el objetivo de las propias acciones de cumplimiento.

A medida que continúa la guerra en Ucrania, Estados Unidos y sus aliados están ampliando aún más las sanciones económicas y los controles de exportación a Rusia, mientras continúan postergando la imposición de un embargo a gran escala. Es posible que las empresas que continúan realizando negocios en Rusia o con socios comerciales que tienen intereses significativos en Rusia deban evaluar si estas nuevas medidas afectan ese negocio y los planes futuros en el país, y si se ameritan más medidas de cumplimiento. Además, las empresas que venden o producen artículos objeto de estas nuevas sanciones económicas y medidas de control de exportaciones, en particular productos con usos militares, así como instituciones financieras dedicadas a la financiación del comercio, querrán examinar estas nuevas medidas para evaluar si están identificando banderas rojas y actuando con suficiente diligencia para garantizar que sus ventas y servicios no favorezcan en última instancia los intereses rusos que son incompatibles con la legislación estadounidense.

Este memorándum es un resumen para información general y discusión únicamente y puede considerarse un anuncio para ciertos propósitos. No es un análisis completo de los asuntos presentados, no se puede confiar en él como asesoramiento legal y no pretende representar los puntos de vista de nuestros clientes o de la Firma. Greta Lichtenbaum, socia de O'Melveny con licencia para ejercer la abogacía en el Distrito de Columbia, AnnaLou Tirol, socia de O'Melveny con licencia para ejercer la abogacía en California, y David J. Ribner, abogado de O'Melveny con licencia para ejercer la abogacía en el Distrito de Columbia y Nueva York, contribuyeron al contenido de este boletín. Las opiniones expresadas en este boletín son las opiniones de los autores, excepto que se indique lo contrario.

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